Các thông tin về giấy phép Asic được công khai trực tiếp trên trang web của cơ quan quản lý tài chính đến từ Úc. Bài viết này của chúng tôi sẽ trích dẫn lại những vai trò cũng như đối tượng mà Asic điều chỉnh. Ngoài ra còn có luật và quyền hạn mà Asic có thể thực thi để giúp thị trường tài chính trơn tru và minh bạch. Vậy giấy phép Asic có quyền lực như thế nào, mời các bạn cùng theo dõi nội dung bên dưới nhé.
- Skrill là gì? Các tính năng vượt trội và cách sử dụng ví Skrill hiệu quả
- Định nghĩa Introducing Broker cho người mới tham gia thị trường
- Leverage là gì và cách sử dụng Leverage như thế nào?
- Forex là gì? Đối tượng tham gia của thị trường Forex
- Kiến thức cơ bản về sideway là gì?
Contents
Asic là gì?
ASIC là tổ chức quản lý công ty, thị trường, dịch vụ tài chính và tổ chức tín dụng tiêu dùng tích hợp của Úc.
ASIC là một tổ chức độc lập của Chính phủ nước Úc. Asic được thành lập và quản lý theo Đạo luật Ủy ban Đầu tư và Chứng khoán Úc năm 2001 (Đạo luật ASIC), và tổ chức thực hiện hầu hết các công việc của mình theo Đạo luật Tập đoàn.
Vai trò của giấy phép Asic theo Đạo luật ASIC là:
- Duy trì, tạo điều kiện và cải thiện hiệu quả hoạt động của hệ thống tài chính và các đơn vị trong đó.
- Thúc đẩy sự tham gia một cách tự tin và đầy đủ thông tin của các nhà đầu tư và người tiêu dùng vào hệ thống tài chính.
- Quản lý luật một cách hiệu quả và với các yêu cầu thủ tục tối thiểu.
- Nhận, xử lý và lưu trữ, một cách hiệu quả và nhanh chóng, thông tin mà tổ chức nhận được.
- Cung cấp thông tin về các công ty và các cơ quan khác cho công chúng càng sớm càng tốt.
- Thực hiện bất kỳ hành động nào họ có thể, lẫn các hành động nào là cần thiết, để thực thi và có hiệu lực pháp luật.
Đối tượng được cấp giấy phép Asic
Tổ chức điều chỉnh các dịch vụ tài chính và tín dụng tiêu dùng cũng như các thị trường tài chính được ủy quyền hoạt động tại Úc.
| Các dịch vụ tài chính | Tín dụng tiêu dùng | Thị trường |
|---|---|---|
| Cấp giấy phép Asic và giám sát các doanh nghiệp kinh doanh dịch vụ tài chính để đảm bảo rằng họ hoạt động hiệu quả, trung thực và công bằng. Các doanh nghiệp này thường kinh doanh quỹ hưu bổng, quỹ được quản lý, cổ phiếu và chứng khoán công ty, các công cụ phái sinh và bảo hiểm. | Cấp giấy phép Asic lẫn quản lý những người và doanh nghiệp tham gia vào hoạt động tín dụng tiêu dùng (bao gồm ngân hàng, công đoàn tín dụng, công ty tài chính và các nhà môi giới tài chính và thế chấp). Đảm bảo rằng những người được cấp phép đáp ứng các tiêu chuẩn – bao gồm cả trách nhiệm của họ đối với người tiêu dùng – được quy định trong Đạo luật Bảo vệ Tín dụng Người tiêu dùng Quốc gia 2009. | Đánh giá mức độ hiệu quả của các thị trường tài chính được ủy quyền đang tuân thủ các nghĩa vụ pháp lý để vận hành thị trường công bằng, trật tự và minh bạch. Song song đó, tham mưu cho Bộ trưởng về việc cho phép các thị trường mới. ASIC giám sát giao dịch trên các thị trường chứng khoán, chứng khoán phái sinh và hợp đồng tương lai được cấp phép trong nước của Úc. |
Quy định của Asic
Luật pháp mà Asic quản lý cung cấp cho họ những quyền hạn mà tổ chức cần để thực hiện vai trò của mình.
Chúng bao gồm các quyền:
| Đăng ký và cấp phép | Điều tiết | Thi hành |
|---|---|---|
| Đăng ký các nhà cung cấp dịch vụ tài chính Duy trì sổ đăng ký có thể truy cập công khai Cấp giấy phép Asic tín dụng và dịch vụ tài chính của Úc | Can thiệp để cấm các sản phẩm bị lỗi Đưa ra các quy tắc lập pháp để đảm bảo tính toàn vẹn của thị trường tài chính Cấp cứu trợ từ pháp luật | Điều tra các vi phạm bị nghi ngờ Đưa ra thông báo vi phạm Tìm kiếm các hình phạt dân sự Cấm hoạt động cá nhân Truy tố người phạm tội |
Quyền hạn của Asic được thiết kế để bảo vệ người tiêu dùng trước những hành vi sai trái và tác hại liên quan đến các sản phẩm và dịch vụ tài chính.
ASIC quản lý và thực thi một loạt luật.
Asic quản lý các luật sau:
- Đạo luật Ủy ban Đầu tư và Chứng khoán Úc 2001 (Đạo luật ASIC).
- Luật đăng ký tên doanh nghiệp 2011.
- Đạo luật tập đoàn năm 2001 (Đạo luật tập đoàn).
- Đạo luật hợp đồng bảo hiểm năm 1984.
- Đạo luật Bảo vệ Tín dụng Người tiêu dùng Quốc gia 2009 (National Credit Act).
Asic cũng quản lý các phần của luật sau:
- Đạo luật ngân hàng 1959.
- Luật bảo hiểm nhân thọ 1995.
- Đạo luật bồi thường y tế (Giám sát thận trọng và Tiêu chuẩn sản phẩm) năm 2003.
- Đạo luật về tài khoản tiết kiệm khi nghỉ hưu 1997.
- Đạo luật về hưu bổng (Giải quyết khiếu nại) 1993.
- Đạo luật Công nghiệp Hưu bổng (Giám sát) năm 1993 (Đạo luật SIS).
Làm thế nào để sàn giao dịch ngoại hối được giấy phép ASIC?
Tương tự như giấy phép FCA, quy trình xét duyệt giấy phép ASIC cũng đòi hỏi nhiều yêu cầu khắt khe từ đăng ký đến duy trì giấy phép. Khi xem xét giấy phép AFS cho một nhà môi giới ngoại hối, giấy phép ASIC sẽ xem xét các yêu cầu tối thiểu sau:
- Nhà môi giới ngoại hối có tính cạnh tranh cao về mô hình kinh doanh dịch vụ tài chính của mình và làm rõ điều đó trong ứng dụng cấp phép của mình.
- Các nhà môi giới ngoại hối phải có văn phòng pháp lý tại Úc.
- Các nhà môi giới ngoại hối phải có đủ nguồn lực tài chính để vận hành mô hình kinh doanh như đã nêu (bao gồm vốn ký quỹ ban đầu, vốn duy trì tối thiểu 1 triệu đô la Mỹ và thanh toán đánh giá hàng năm).
- Đáp ứng đầy đủ các nghĩa vụ bắt buộc của thành viên AFS do ASIC quản lý (các nghĩa vụ bao gồm đào tạo, tuân thủ, bảo hiểm và giải quyết tranh chấp).
Có thể thấy đây là một tổ chức tài chính uy tín và những nhà môi giới được cấp giấy phép Asic là nơi đáng tin cậy cho bạn giao dịch tài chính. Hy vọng sau khi đọc bài viết này bạn đã biết được các thông tin cơ bản về tổ chức đứng đằng sau giấy chứng nhận Asic cho các nhà môi giới trên thị trường.
Thảo luận về bài viết này