Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Síp được biết đến nhiều hơn với tên gọi CySEC, là cơ quan quản lý tài chính của Síp.

Nó được thành lập theo mục 5 của Luật Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (thành lập và trách nhiệm) năm 2001, với tư cách là một pháp nhân công. Hoạt động của CySEC chịu sự điều chỉnh của luật quy định về cơ cấu, trách nhiệm, quyền hạn, tổ chức của Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Síp và các vấn đề liên quan khác. Cùng chúng tôi tìm hiểu giấy phép CySEC và vai trò quan trọng của nó trong bài viết này nhé.

Contents

1 CySEC là gì?
2 Tầm nhìn và nhiệm vụ của CySEC
3 Vai trò của CySEC nói chung và giấy phép CySEC nói riêng
- 3.1 Trách nhiệm
- 3.2 Ủy quyền và cấp giấy phép CySEC
4 Các vấn đề quốc tế
5 Điều kiện để nhà môi giới được cấp giấy phép từ CySEC
6 Kết luận
- 6.1 Share this:

CySEC là gì?

CySEC được quản lý bởi một Hội đồng 5 thành viên, bao gồm Chủ tịch và Phó Chủ tịch, những người cung cấp dịch vụ của họ trên cơ sở việc làm toàn diện và độc quyền, và 3 thành viên không điều hành bổ sung.

Tất cả các thành viên Hội đồng quản trị của CySEC đều do Hội đồng Bộ trưởng bổ nhiệm, theo đề xuất của Bộ trưởng Bộ Tài chính. Dịch vụ cho tất cả các thành viên được gia hạn sau mỗi 5 năm.

Giấy phép CySEC có tầm quan trọng như thế nào?

CySEC là Cơ quan giám sát công độc lập, chịu trách nhiệm giám sát thị trường dịch vụ đầu tư, các giao dịch chứng khoán có thể chuyển nhượng được thực hiện tại Cộng hòa Síp và lĩnh vực quản lý tài sản, đầu tư tập thể. Nó cũng giám sát các công ty, cung cấp các dịch vụ hành chính, do đó nó có nhiều vai trò khác nhau và bao gồm các bộ phận sau:

Chiến lược và quan hệ quốc tế.
Tổ chức phát hành.
Ủy quyền.
Giám sát.
AML-CFT chống nạn rửa tiền – Ngăn chặn tài trợ khủng bố.
Quản lý và điều tra thị trường.
Hợp pháp.
Hành chính & nhân sự.
Công nghệ thông tin.
Bộ phận thống kê và rủi ro.
Kiểm toán nội bộ.

Tầm nhìn và nhiệm vụ của CySEC

Tầm nhìn và vai trò của CySEC là thiết lập thị trường chứng khoán Síp như một trong những điểm đến an toàn, đáng tin cậy và hấp dẫn nhất để đầu tư, do đó, một số lượng đáng kể các nhà môi giới ngoại hối bán lẻ ở nước ngoài và các nhà môi giới quyền chọn nhị phân đã đăng ký từ CySEC.

Nhiệm vụ của CySEC là thực hiện giám sát hiệu quả, đảm bảo bảo vệ nhà đầu tư và sự phát triển lành mạnh của thị trường chứng khoán. Vì vậy, giấy phép CySEC là gì – là một trong những giấy phép ngoại hối uy tín nhất mà các sàn giao dịch cần có. Không chỉ để bảo vệ sàn cung cấp dịch vụ cho các nhà giao dịch mà còn cho cấu trúc ngân hàng của họ, để duy trì thiết lập hàng đầu của tổ chức.

Vai trò của CySEC nói chung và giấy phép CySEC nói riêng

Trách nhiệm

CySEC là Cơ quan giám sát công độc lập chịu trách nhiệm giám sát thị trường dịch vụ đầu tư, các giao dịch chứng khoán có thể chuyển nhượng được thực hiện ở Cộng hòa Síp và lĩnh vực đầu tư lẫn quản lý tài sản tập thể. Nó cũng giám sát các công ty cung cấp các dịch vụ hành chính không thuộc quyền giám sát của Viện Kế toán Công chứng Síp (ICPAC) và Hiệp hội Luật sư Síp. Là một Quốc gia Thành viên EU, các quy định tài chính và hoạt động của CySEC tuân thủ các yêu cầu hài hòa tài chính MiFID của Châu Âu.

Các nhiệm vụ và trách nhiệm chính của CySEC được quy định tại Điều 25, Phần IV của Luật 73 (I) / 2009 và có thể được tóm tắt như sau:

Kiểm tra các ứng dụng và cấp giấy phép hoạt động cho các tổ chức dưới sự giám sát của tổ chức, cũng như đình chỉ và thu hồi các giấy phép nói trên;
Giám sát và điều chỉnh hoạt động của Sở giao dịch chứng khoán Síp (CSE) và của các thị trường có tổ chức khác ở Cộng hòa này và các giao dịch được thực hiện trên các thị trường này;
Giám sát và điều hành các cơ quan chịu sự giám sát của mình nhằm đảm bảo cơ quan đó tuân thủ pháp luật và điều chỉnh hoạt động của cơ quan đó;
Thực hiện tất cả các cuộc điều tra cần thiết nhằm thực hiện các nhiệm vụ của mình theo luật pháp cũng như thay mặt cho các Cơ quan có thẩm quyền khác của nước ngoài;
Yêu cầu và thu thập thông tin, cần thiết hoặc có lợi cho việc thực thi nhiệm vụ của mình theo luật pháp và yêu cầu bằng văn bản, cung cấp thông tin từ bất kỳ thể nhân hoặc pháp nhân hay tổ chức nào, được coi là có thể cung cấp được thông tin;
Xử phạt vi phạm hành chính, kỷ luật theo quy định của pháp luật;
Yêu cầu chấm dứt hành vi trái pháp luật trên thị trường chứng khoán;
Nộp đơn lên tòa án có thẩm quyền về việc ra lệnh tạm giam, buộc tội hoặc phong tỏa hoặc ngăn cản việc chuyển nhượng hay giao dịch liên quan đến tài sản;
Ban hành các Chỉ thị và Quyết định theo quy định;
Hợp tác và trao đổi dữ liệu và thông tin với các Cơ quan công quyền khác ở Cộng hòa, Cơ quan giám sát có thẩm quyền của nước ngoài và các tổ chức khác.

Ngoài các trách nhiệm trên, CySEC còn được giao các quyền hạn và nhiệm vụ theo luật sau:

Luật chào bán công khai và bản cáo bạch năm 2005.
Luật Giao dịch nội gián và Thao túng Thị trường (Lạm dụng Thị trường) năm 2005.
Luật đấu thầu tiếp quản công khai năm 2007.
Yêu cầu về tính minh bạch (Chứng khoán có thể chuyển nhượng được chấp nhận giao dịch trên thị trường được điều tiết) Luật năm 2007.

Ủy quyền và cấp giấy phép CySEC

Việc cung cấp các dịch vụ đầu tư hoặc thực hiện các hoạt động đầu tư như một nghề nghiệp hay kinh doanh thông thường phải được giấy phép CySEC cấp quyền trước theo Chương I của Luật 87 (I) / 2017 – Đối với việc cung cấp dịch vụ đầu tư, bài tập hoạt động đầu tư, hoạt động của thị trường được điều tiết.

Sau khi được cấp giấy phép CySEC, tổ chức này sẽ đăng ký tất cả các Công ty Đầu tư Síp (CIF) trong một sổ đăng ký, có thể truy cập công khai và chứa thông tin về các dịch vụ và/ hoặc hoạt động mà CIF được phép. Ủy ban cập nhật sổ đăng ký và thông báo mọi ủy quyền cho cơ quan thị trường và chứng khoán Châu Âu (ESMA).

Sự ủy quyền của CIF có giá trị đối với toàn bộ Liên minh Châu Âu và cho phép CIF cung cấp các dịch vụ hoặc thực hiện các hoạt động mà nó đã được ủy quyền trên toàn lãnh thổ này, thông qua quyền thành lập, bao gồm cả thông qua chi nhánh hoặc thông qua quyền tự do để cung cấp dịch vụ.

Hơn nữa, giấy phép CySEC sẽ chỉ được cấp nếu tất cả các yêu cầu về vốn tuân theo Quy định (EU) số 575/2013, liên quan đến bản chất của dịch vụ đầu tư hoặc hoạt động đầu tư, được đáp ứng.

CIF, không kinh doanh bất kỳ công cụ tài chính nào cho tài khoản của chính nó hoặc bảo lãnh phát hành mà tổ chức này phát hành các công cụ tài chính trên cơ sở cam kết chắc chắn, nhưng giữ tiền hoặc chứng khoán của khách hàng và cung cấp một hoặc nhiều dịch vụ sau đây, sẽ có số vốn 125 000 €:

Việc tiếp nhận và truyền lệnh của nhà đầu tư đối với các công cụ tài chính
Việc thực hiện lệnh của nhà đầu tư đối với các công cụ tài chính
Quản lý các danh mục đầu tư riêng lẻ vào các công cụ tài chính
Tư vấn đầu tư.

Một CIF, dự định cung cấp tất cả các dịch vụ dưới đây, sẽ luôn được yêu cầu để duy trì vốn ban đầu không dưới 730 000 €:

Tiếp nhận và chuyển đơn đặt hàng.
Thực hiện đơn đặt hàng theo hành vi của khách hàng.
Quản lý danh mục đầu tư.
Tư vấn đầu tư.
Bảo lãnh phát hành và đặt các công cụ tài chính trên cơ sở cam kết chắc chắn.
Giao dịch trên tài khoản riêng.
Hoạt động của Cơ sở Giao dịch Đa phương (MTF).
Hoạt động của Cơ sở Giao dịch Có Tổ chức (OTF).

Các vấn đề quốc tế

CySEC tham gia tích cực vào các vấn đề Châu Âu và quốc tế, thông qua:

Ký kết các thỏa thuận song phương và đa phương dưới dạng biên bản ghi nhớ (MOU) với cơ quan giám sát nước ngoài có thẩm quyền,
Tham gia vào các ủy ban và nhóm của cơ quan thị trường và chứng khoán Châu Âu (ESMA),
Tham gia vào Ban rủi ro hệ thống Châu Âu (ESRB).
Tham gia Tổ chức Quốc tế về Ủy ban Chứng khoán (IOSCO).
Tham gia vào các nhóm công tác quốc gia, tham gia vào các nhóm công tác của Hội đồng Liên minh Châu Âu.

Hợp tác quốc tế là điều cần thiết đối với công việc của CySEC, trong bối cảnh thị trường tài chính ngày càng toàn cầu hóa, cùng với số lượng và mức độ phức tạp ngày càng tăng của các thực thể được giám sát với các hoạt động xuyên biên giới.

Điều kiện để nhà môi giới được cấp giấy phép từ CySEC

CySEC – một trong những giấy phép mạnh mẽ và uy tín nhất trên thế giới. Chính vì thế, để nhận được giấy phép này nhà môi giới phải đáp ứng các điều kiện khắt khe từ giấy phép này, nhà môi giới phải thỏa mãn các yếu tố sau:

Vốn lưu động: Đầu tiên, CySEC yêu cầu các sàn giao dịch phải cạnh tranh về mặt tài chính. Cụ thể, số vốn tối thiểu cần có là 125.000 Euro đối với sàn Forex STP và 730.000 Euro đối với sàn Market Making. Đây là điều kiện tiên quyết mà các nhà môi giới phải đáp ứng để có được giấy phép từ CySEC.
Văn phòng đại diện: Nhà môi giới phải có văn phòng đại diện tại Síp và có 3 nhân viên cấp cao (cấp giám đốc) là người địa phương.
Chuyên môn: Các nhà quản lý cấp cao đều phải có kinh nghiệm tài chính vững vàng, chuyên sâu. Đồng thời, các giám đốc được bổ nhiệm phải chứng minh được nền tảng tài chính vững mạnh.
Quỹ đền bù: Ngoài số vốn đã thanh toán, tất cả các nhà môi giới được cấp phép phải phân bổ một số tiền nhất định cho Quỹ đền bù cho nhà đầu tư (ICF)
Mô hình kinh doanh: Nhà môi giới phải có mô hình kinh doanh cạnh tranh và khả năng tài chính tốt.

Giấy phép CySEC là một trong những giấy phép ngoại hối uy tín nhất mà nhà môi giới cần có. Nếu đáp ứng được những điều kiện khắt khe trên, nhà môi giới ngoại hối sẽ ngày càng nâng cao uy tín của mình trên thị trường. Và được các nhà giao dịch đánh giá cao về tính hợp pháp, minh bạch và an toàn trên thị trường.

Kết luận

Vai trò, nhiệm vụ và trách nhiệm được trao cho CySEC có tầm quan trọng lớn đối với toàn bộ nền kinh tế Síp và do đó giấy phép CySEC rất nghiêm ngặt, chính xác và chú trọng đến từng chi tiết. Các công ty chịu sự giám sát của tổ chức này thường khó bắt kịp với tốc độ thay đổi nhanh chóng của các quy định và yêu cầu khắt khe của cơ quan quản lý này.

Tuy nhiên, trách nhiệm cuối cùng của giấy phép CySEC là bảo vệ lợi ích của các nhà đầu tư, do đó cam kết chủ yếu là cho quyền lợi của họ. Do đó, các sàn giao dịch quyền chọn nhị phân hoặc sàn forex có được chứng nhận từ giấy phép CySEC thì rất đáng tin cậy và các nhà đầu tư có thể an tâm.

Cùng xem thêm các kiến thức đầu tư quan trọng tại đây.